项目过程或阶段

序号

主要检查项

归属阶段

项目启动

1

售前售后交接是否完成？

项目启动

2

项目是否在PMIS平台立项？

项目启动

3

是否对项目实施工作进行规划，并编制项目实施任务书？

项目启动

4

项目实施任务书是否提交事业部审批？

项目启动

5

是否召开项目启动会？

项目启动

项目计划

1

是否与客户明确项目的各类管理制度？（例会、报告、变更、工作产品审核、归档等）

项目计划

2

是否对项目整体工作进行规划
？

项目计划

3

是否在PMIS中制定进度
、人力、费用计划？

项目计划

4

是否确定项目已定义过程

？

项目计划

5

项目已定义过程是否经过事业部
、质量部审批？

项目计划

6

是否估算项目规模？

项目计划

7

是否对项目详细进度进行规划？

项目计划

8

项目进度计划是否包含合同要求的里程碑？

项目计划

9

项目进度计划是否包含评审、测试等活动？

项目计划

10

项目进度计划是否符合项目生命周期模型选择？

项目计划

11

PMIS计划是否经过事业部审批？

项目计划

12

项目计划是否经过用户确认？

项目计划

需求开发

1

是否对需求调研工作进行规划

？

需求开发

2

采用什么方法进行需求调研

？

需求开发

3

是否根据选定的需求调研方法进行需求调研，并形成相应的调研记录？

需求开发

4

是否根据需求调研结果导出完整的用户需求
？

需求开发

5

是否识别非功能性需求
？

需求开发

6

是否识别项目需求主要干系人？

需求开发

7

需求是否经过用户评审？

需求开发

9

需求是否经过用户确认？

需求开发

需求管理

13

是否对需求变更进行分析？

需求管理

14

需求变更是否经过用户确认
？

需求管理

15

是否根据变更实施方案确定的进度、范围进行变更实施？

需求管理

16

需求变更涉及到的相关工作产品是否同步变更？（计划、需求说明书
、系统功能说明书、系统功能清单
、设计、代码
、测试用例等）

需求管理

17

是否对需求完成状态及需求实现情况进行跟踪
？

需求管理

软件设计

1

是否确定项目设计规范？

软件设计

2

是否进行概要设计？

软件设计

3

是否对概要设计进行评审？

软件设计

4

是否进行数据库设计？

软件设计

5

是否对数据库设计文档进行评审？

软件设计

6

是否进行详细设计？

软件设计

7

是否对详细设计进行评审？

软件设计

8

新老系统切换，需要进行数据迁移的
，是否进行数据迁移设计？

软件设计

9

是否对数据迁移方案进行评审
？

软件设计

10

各类设计评审（概设、详设
、数据库设计、数据迁移方案）发现的问题是否跟踪关闭？

软件设计

软件实现

1

项目是否建立编码规范？

软件实现

2

编码规范是否经过内部培训？

软件实现

3

源代码是否符合编码规范的要求？

软件实现

4

是否执行单元测试
？

软件实现

5

是否建立关键代码评审机制（评审频率
、互查人员、评审记录等）

软件实现

6

是否对关键代码进行评审
？

软件实现

7

代码评审发现的问题是否跟踪关闭？

软件实现

8

是否编制系统操作支持类文档？

软件实现

9

是否对系统支持类文档进行评审？

软件实现

10

系统支持类文档评审发现的问题是否跟踪关闭？

软件实现

软件测试

1

是否对软件测试活动进行规划？

软件测试

2

测试规划是否经过项目经理确认？

软件测试

3

测试规划是否明确本次测试的范围、测试通过标准？

软件测试

4

自动化测试是否编制测试脚本？

软件测试

5

测试活动开展前
，是否编制测试用例？

软件测试

6

测试用例是否能覆盖本次测试涉及的所有需求？

软件测试

7

是否对测试用例进行评审
？

软件测试

8

测试用例评审发现问题是否跟踪关闭？

软件测试

9

是否根据测试用例执行各类测试（软件集成测试、系统测试
、性能测试）？

软件测试

10

是否对软件集成测试结果进行分析
？

软件测试

11

是否对系统功能测试结果进行分析？

软件测试

12

是否对性能测试结果进行分析
？

软件测试

13

各类测试（单元测试
、集成测试、系统测试、性能测试）发现的问题是否跟踪关闭？

软件测试

14

用户测试发现问题是否跟踪关闭
？

软件测试

试运行及维护

1

是否对系统试运行活动进行规划？

试运行

2

试运行相关人员准备是否到位？（开发商、客户业务单位
、信息中心、相关开发商等）

试运行

3

试运行环境准备是否到位
？（软件、硬件
、网络环境）

试运行

4

试运行待部署版本是否入配置库？

试运行

5

试运行期间的管理制度是否明确
？

试运行

6

是否针对常见试运行问题制定应急预案？

试运行

7

有新老系统切换情况的，是否进行系统切换规划？

试运行

8

是否编制用户培训相关资料
？

试运行

9

用户培训是否有记录

？

试运行

10

是否根据数据迁移方案执行数据库迁移活动？

试运行

11

试运行结束，是否进行试运行工作总结？

试运行

12

是否对项目运维活动（运维范围、运维职责
、运维工作流程等）进行策划？

试运行
维护

13

系统运维方案（中小型）是否发送用户确认？

试运行
维护

14

用户生产环境操作是否有权限控制？

试运行
维护

15

运维事件是否有记录？

试运行
维护

16

运维事件是否进行汇总管理？

试运行
维护

17

运维事件是否跟踪关闭

？

试运行
维护

18

发生重大故障，是否在第一时间上报公司各级领导？

试运行
维护

19

是否对中大故障进行了深入的分析，编制了故障报告？

试运行
维护

20

是否有专人负责数据库开库活动？

试运行
维护

21

数据库开库是否有书面的申请？

试运行
维护

22

数据库开库是否有脚本编制A、脚本检查B、生产库操作C

、验证D四个角色？（A和B，C和D不能为同一个人）

试运行
维护

23

数据库开库变更的数据库、用户、命令
、脚本是否填写清楚
？

试运行
维护

24

数据库开库脚本是否经过他人评审
？

试运行
维护

25

数据库开库前，是否进行数据备份

？

试运行
维护

26

数据库开库处理过程记录是否完整
？

试运行
维护

27

数据开库操作执行后，是否有验证记录？

试运行
维护

28

定期巡检是否有巡检记录？

试运行
维护

29

集成维护是否有书面申请？

集成维护

30

集成维护申请是否经过软件项目经理及用户确认
？

集成维护

31

集成故障维护过程是否有记录？

集成维护

32

系统配置变更是否有记录？

集成维护

33

运维期间用户现场应用软件测试是否规范


？

试运行
维护

34

运维期间用户现场系统集成测试是否规范？

集成维护

35

用户机房（含软件更新发布、开库
、测试、集成调试

、集成参数变更、更换硬件、系统切换或备份、数据操作等）工作是否经过用户审批？

试运行
维护

项目结束

1

是否对项目验收工作进行规划？

项目验收

2

项目验收计划是否经过用户确认？

项目验收

3

是否对项目建设情况和用户试运行情况进行总结
？

项目验收

4

项目验收涉及的软、硬件环境是否准备到位
？

项目验收

5

项目经理是否了解信息化项目验收流程？

项目验收

6

用户是否对验收时交付的工作产品进行签收
？

项目验收

7

验收通过后，是否编制验收报告？

项目验收

8

是否对验收后维护工作进行安排
？

项目验收

9

免费维护由维护服务部负责的，是否进行维护工作交接
？

项目验收

10

验收报告是否符合公司归档管理要求

？

项目验收

11

验收材料是否提交公司归档管理员归档？

项目验收

12

项目资料归档清单是否填写规范？

项目验收

13

验收材料电子版压缩包是否符合归档要求？

项目验收

14

项目组是否的项目建设经验进行总结

？

项目结项

15

验收材料是否按完成知识产权平台归档
？

项目验收

16

免费维护到期，PMIS平台项目是否关闭？

项目结项

项目监控

1

是否对项目进行定期跟踪？

周期活动

2

项目进度计划是否有效？

周期活动

3

PMIS平台计划是否有效
？

周期活动

4

是否对关键里程碑（合同要求的交付节点，重大工程节点）进行跟踪
？

周期活动

5

PMIS平台月报是否按时填写？

周期活动

6

项目经理是否及时对PMIS平台里程碑进行确认？

周期活动

7

项目的沟通是否有记录？

周期活动

8

项目执行中的相关问题是否记录、跟踪直至关闭
？

周期活动

9

重大问题是否提交重大问题报告

？

周期活动

10

重大问题报告及时发送给客户及事业部？

周期活动

11

重大问题是否及时处理并跟踪关闭？

周期活动

12

项目收款节点到是否及时通知销售收款？

周期活动

13

项目干系人是否建立有效的沟通联络表？

周期活动

14

项目组与干系人之间重要收发文是否有记录？

周期活动

15

项目组人员离职是否做好工作交接？

周期活动

16

项目日志是否正常填写及确认？

周期活动

17

项目无法实施需要暂停
，是否经过事业部审批？

周期活动

18

项目重大变更（进度
、合同、项目经理）是否经过双方（或三方）确认？

周期活动

风险管理

1

是否对风险管理活动进行规划
？

项目计划

2

是否明确各类风险的处理策略
？

项目计划

3

是否在项目实施过程中持续识别项目风险
？

周期活动

4

是否对项目风险进行分析？

周期活动

5

是否对高等级风险制定对应的风险处置计划？

周期活动

6

高等级风险采取控制措施处置后
，是否对残余风险进行评估
？

周期活动

7

风险转化为问题后

，是否进入问题管理流程进行管理？

周期活动

配置管理

1

是否对项目配置管理活动进行规划？

项目计划

2

是否创建项目配置库
？

项目计划

3

配置库目录结构
、权限设置是否与配置管理计划一致？

项目计划

4

是否建立配置库定期、异机备份机制
？

项目计划

5

是否根据基线计划建立基线
？

周期活动

6

基线建立前是否经过审批？

周期活动

7

基线配置项是否受控
？

周期活动

8

配置项出入库、变更是否有记录？

周期活动

9

基线配置项变更前是否经过CCB审批？

周期活动

10

基线配置项变更相关的工作产品是否同步变更
？

周期活动

11

变更后的基线配置项是否经过确认（评审或测试）？

周期活动

12

配置管理员是否定期进行配置状态报告？

周期活动

13

日常配置库备份是否正常？

周期活动

14

是否根据配置管理计划中确定的策略进行PCA审计？

周期活动

15

配置项标识是否规范？

周期活动

16

日常工作是否基于配置库执行
？

周期活动

17

产品内部发行前，是否进行发行测试？

试运行
维护

18

产品内部发行是否有记录？

试运行
维护

19

是否有专人负责客户现场版本发布工作

？

试运行
维护

20

客户现场版本更新发布前
，是否经过测试？

试运行
维护

21

是否基于配置库进行客户现场版本更新发布；

试运行
维护

22

软件更新发布活动执行前是否经过用户书面确认
？

试运行
维护

23

是否对发布产品进行登记管理？

试运行
维护

系统集成

1

是否对系统集成工作进行规划？

项目计划

2

是否对系统集成需求进行调研
？

集成需求

3

是否根据系统集成需求进行集成方案设计？

集成需求

4

是否对系统集成方案进行评审（用户、集成、软件项目经理）？

集成设计

5

是否对集成实施工作进行详细规划
？

集成设计

6

安装调试结果是否有记录？

集成实施

7

现场实施是否符合集成现场实施规范要求？

集成实施

8

设备到货后是否与客户（监理）进行到货验收
？

集成实施

9

是否对集成测试工作进行规划？

集成测试

10

系统集成测试方案是否经过集成负责人、项目经理确认
？

集成测试

11

是否对集成测试结果进行分析？

集成测试

12

集成验收工作是否有记录？

集成验收

13

是否编制集成操作支持类文档？

集成维护