■证券行业文化建设高管谈

“文化是一个国家、一个民族的灵魂，文化兴则民族兴，文化强则民族强。对于一个行业来说也是一样，文化是行业行稳致远的根本保证。”东兴证券股份有限公司（简称“东兴证券”）党委书记
、董事长魏庆华日前在接受中国证券报记者专访时表示，东兴证券自成立以来高度重视文化建设，在经营发展中始终秉承“诚信、专业、创新、高效”的经营理念，把客户利益放在首位

，以合规稳健的经营风格和诚信专业的服务得到客户的信赖
，积极构建具备鲜明时代特色以及符合自身特点的企业文化体系，以实际行动全面践行证券服务的初心与使命

。

坚持党建引领

魏庆华表示，东兴证券作为国有控股金融企业
，始终围绕证券服务主责主业，深入贯彻落实新时代党的建设总要求，坚持两个“一以贯之”
。全面加强党的领导，持续加强党的建设，将党建工作要求写入公司章程，把党的领导融入公司治理各环节，把党组织内嵌到公司治理结构之中，明确重大经营管理事项的党委研究前置程序
，充分发挥党委把方向、管大局、保落实的作用，将党的政治优势转化为公司发展的强大动力
。

东兴证券建立第一议题制度，坚持把学习中央会议精神和决策部署等作为“第一议题”
，第一时间对相关内容进行集中学习，第一时间进行传达落实
。结合党史学习教育、不忘初心牢记使命等主题教育

，把思想统一到中央经济金融方针政策和决策部署上来，坚持党建工作与经营管理工作同部署、同安排、同落实
，把增强“四个意识”、坚定“四个自信”
、做到“两个维护”贯彻落实到公司经营管理的各方面、全过程。

“东兴证券以组织建设为基础，将基层支部建设与经营管理单元紧密结合，把‘支部建在连上’
，推动党建与经营管理紧密结合，以‘两优一先’‘抗疫先锋’评选表彰为促进，建强基层党组织，不断增强基层组织力、战斗力
。”魏庆华指出
。

持续加强合规风控体系建设

东兴证券始终坚持“合规风控是核心竞争力”
，本着“依法合规
、稳健经营”的理念，持续加强合规风控体系建设
，多种方式、多种途径深入建设合规风控文化，使合规风控理念内化到公司战略发展体系，固化到经营管理的各个环节，转化为每一个员工的意识和行为

。

魏庆华表示，依照“健全
、合理、制衡、独立”的原则，东兴证券建立董事会与监事会，公司经理层
、首席风险官及合规总监
，专职合规风控部门，业务经营管理机构的多层次合规风控组织架构，将子公司纳入公司统一合规风控体系
，实行穿透管理，形成“全面、全员、全过程、全覆盖”的合规风险管理体系。

东兴证券持续健全完善合规风险管理制度体系，建立外规内化机制，将合规风险管理嵌入业务条线发展的各个环节，固化到经营管理的所有流程。建立制度更新管理专项制度
，对制度的分级分类、相关部门职责分工、制度审批发布等内容作出具体安排，明确制度的制定发布、传导执行、梳理评估
、修订废止、监督整改等制度全生命周期管理活动，形成科学完整的制度与业务流程管理体系
，推动规章制度及流程梳理优化工作制度化、常态化。

建立综合金融服务平台

魏庆华介绍称
，东兴证券秉承“诚信引领业务

、专业赢得信赖、创新成就价值”的信念

，本着“锐意进取、勇于创新
、创造一流”的企业精神，坚持以客户为中心，以“大投行、大资管、大财富”为基本战略
，建立覆盖全业务链
、全产业链和全生命周期的综合金融服务平台。依托公司控股股东中国东方资产管理股份有限公司“保全国有资产
、化解金融风险

、促进国企改革”的不良资产管理处置优势和综合金融布局，顺逆周期结合，双轮驱动
，形成东兴证券差异化特色化综合服务优势。

2019年以来，东兴证券通过股权融资方式累计为50余家实体企业募集资金近400亿元，有效降低了企业财务杠杆。积极响应国家发展科创板战略，成功保荐嘉元科技在科创板发行上市，成为首批在科创板上市的25家企业之一
。

此外，东兴证券深入贯彻“以人为本”的发展战略，持续加强人才队伍建设
，坚持“忠诚敬业
、勇于担责”的用人理念，加强人才顶层设计
，“鼓励担当者，激励贡献者”
，持续优化人才队伍结构，精心打造结构优化、素质精良、战斗力强的专业化人才队伍。

担当社会责任

“心存感恩，回报社会
。东兴证券始终坚持‘服务社会、回报社会’的宗旨，切实履行社会责任。”魏庆华表示，2008年5月12日

，中国证监会正式批准东兴证券开业
，适逢汶川发生8.0级地震
，公司即简化开业仪式，向灾区捐款100万元。2015年下半年，A股市场遭遇剧烈波动
，公司与其他20家证券公司首批发表联合声明，共同维护资本市场稳定。公司充分发挥资本市场优势，在金融扶贫和教育扶贫领域重点发力，结对帮扶4个国家级贫困县

，全部实现脱贫摘帽

。扶贫工作开展以来，公司在产业

、教育、医疗、基础设施建设等领域累计投入超过4000万元。

聚焦“碳中和”和乡村振兴，在中国证券业协会的指导下，在内蒙古鄂尔多斯市库布其“绿水青山就是金山银山”实践创新基地
，东兴证券启动了“东兴证券库布其生态公益基金”，率先打造证券行业示范效应，用行动为“碳中和”贡献智慧和力量。东兴证券也成为中国资本市场公益联盟首批15家单位之一。

魏庆华介绍称
，2020年，面对突如其来的新冠肺炎疫情，东兴证券向湖北省及其他疫情地区捐赠800万元、公司员工集体捐款100万元、777名党员自愿捐款125050.26元、95名员工自发捐款11566.66元

，向重庆三峡中心医院捐赠防护面罩1760个，全力支援一线抗疫

。充分借助投行、资管、自营
、期货、信用等服务手段，加强防疫企业、实体企业融资服务，发行防疫专项债券，增加自营投资规模
，延缓质押融资购回
，加强“期货 保险”服务支持
，全力支持防疫企业
、实体企业恢复发展，共同打好疫情阻击战
。

文化建设不是一蹴而就的，是一个长期的潜移默化的过程

。魏庆华强调

，建设“合规、诚信
、专业、稳健”的行业文化，需要所有行业参与主体共同维护
、共同践行。东兴证券将积极贯彻落实监管部门的要求，围绕服务实体经济，深入践行证券服务的初心使命，以合规稳健的风格
、诚信专业的服务，持续为客户创造价值、为股东创造回报、为员工创造机会
、为社会创造贡献，积极为促进形成证券行业良好文化不懈努力。（本专栏由中国证券报与中国证券业协会联合推出）

●本报记者徐昭林倩

本文源自中国证券报